A.中国证监会B.证券交易所C.中国人民银行D.交易商协会
单项选择题关于企业资产支持票据的发行,下列说法错误的是()。
A.企业发行资产支持票据应在交易商协会注册B.企业只能以非公开定向的发行方式在银行间市场发行资产支持票据C.企业发行资产支持票据应设置合理的交易结构,不得损害股东、债权人利益D.企业发行资产支持票据所募集资金的用途应符合法律法规和国家政策要求
单项选择题根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》(深证上〔2019〕524号),发行人股东人数超过()人(证监会另有规定除外),发行人应当向深交所申请暂停可转换债券的转股,待相关情形消除后申请恢复转股。
A.100B.150C.200D.500
单项选择题根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》(上证发〔2019〕89号),发行人为全国股转系统挂牌公司的,下列关于可转换债券转股业务办理流程的表述,错误的是()。
A.发行人收到上交所发送的有效转股申报记录后,应当于5个交易日内通过其委托的主办券商向全国股转公司申请办理转股B.符合转股条件的,全国股转公司向发行人和中国结算出具转股登记确认函C.全国股转公司出具转股登记确认函的,中国结算对此前已做冻结处理的可转换债券份额解除冻结D.发行人应当于收到全国股转公司出具的转股登记确认函后,及时向中国结算申请办理股份登记
单项选择题集合票据是指()具有法人资格的中小企业债券融资工具。
A.5个以上、10个以下B.5个以上、20个以下C.2个以上、10个以下D.2个以上、20个以下
单项选择题根据《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》,关于发行创新创业公司债的制度安排,下列表述错误的是()。
A.探索创新创业公司债增信机制创新,探索市场化手段有效防范和分散创新创业公司债信用风险B.创新创业公司债受理及审核设立专项机制,提高上市审核、挂牌转让条件确认工作效率C.证券公司承销创新创业公司债的情况,作为证券公司分类评价中社会责任评价的重要内容D.公开发行的创新创业公司债,可以附可转换成股份的条款
单项选择题根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》,下列关于债权发行的说法正确的是()。
A.境外机构发行债券必须采用一次足额发行的方式B.已在中华人民共和国境内发行债券、持续信息披露半年以上的外国政府类机构、国际开发机构和境外金融机构法人,可申请在限额内分期发行债券C.境外机构发行的债券应托管在中国人民银行认可的登记托管机构D.境外金融机构法人应按照全国银行间债券市场相关规定在债券发行定价后,将当期发行的更新募集说明书、信用评级报告(若有)、承销协议和承销团协议、法律意见书以及其他最终相关文件向中国人民银行备案
单项选择题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,发行人的偿债能力或增信措施的有效性已经或正在发生不利变化、需要持续关注是否存在较大信用风险的债券属于()债券。
A.违约类B.关注类C.正常类D.风险类
单项选择题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,定向发行的资产支持证券的转让模式为()。
A.可以向定向投资者以外的投资者转让B.可以委托证券公司对社会公开转让C.只能向发行人进行转让D.只能在认购人之间进行转让
单项选择题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,受托管理人应当于每年()前,向本所提交半年度债券信用风险管理报告。
A.3月31日、9月30日B.4月30日、10月31日C.5月31日、11月30日D.6月30日、12月31日
单项选择题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,为证券化交易提供服务的机构因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,信托财产()其清算财产。
A.属于B.不属于C.部分属于D.视情况而定