根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（深证上〔2019〕524号），发行人股东人数超过（）人（证监会另有规定除外），发行人应当向深交所申请暂停可转换债券的转股，待相关情形消除后申请恢复转股。

单项选择题根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（上证发〔2019〕89号），发行人为全国股转系统挂牌公司的，下列关于可转换债券转股业务办理流程的表述，错误的是（）。

A.发行人收到上交所发送的有效转股申报记录后，应当于5个交易日内通过其委托的主办券商向全国股转公司申请办理转股
B.符合转股条件的，全国股转公司向发行人和中国结算出具转股登记确认函
C.全国股转公司出具转股登记确认函的，中国结算对此前已做冻结处理的可转换债券份额解除冻结
D.发行人应当于收到全国股转公司出具的转股登记确认函后，及时向中国结算申请办理股份登记

单项选择题集合票据是指（）具有法人资格的中小企业债券融资工具。

A.5个以上、10个以下
B.5个以上、20个以下
C.2个以上、10个以下
D.2个以上、20个以下

单项选择题根据《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》，关于发行创新创业公司债的制度安排，下列表述错误的是（）。

A.探索创新创业公司债增信机制创新，探索市场化手段有效防范和分散创新创业公司债信用风险
B.创新创业公司债受理及审核设立专项机制，提高上市审核、挂牌转让条件确认工作效率
C.证券公司承销创新创业公司债的情况，作为证券公司分类评价中社会责任评价的重要内容
D.公开发行的创新创业公司债，可以附可转换成股份的条款

单项选择题根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》，下列关于债权发行的说法正确的是（）。

A.境外机构发行债券必须采用一次足额发行的方式
B.已在中华人民共和国境内发行债券、持续信息披露半年以上的外国政府类机构、国际开发机构和境外金融机构法人，可申请在限额内分期发行债券
C.境外机构发行的债券应托管在中国人民银行认可的登记托管机构
D.境外金融机构法人应按照全国银行间债券市场相关规定在债券发行定价后，将当期发行的更新募集说明书、信用评级报告（若有）、承销协议和承销团协议、法律意见书以及其他最终相关文件向中国人民银行备案

单项选择题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，发行人的偿债能力或增信措施的有效性已经或正在发生不利变化、需要持续关注是否存在较大信用风险的债券属于（）债券。

A.违约类
B.关注类
C.正常类
D.风险类

单项选择题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，定向发行的资产支持证券的转让模式为（）。

A.可以向定向投资者以外的投资者转让
B.可以委托证券公司对社会公开转让
C.只能向发行人进行转让
D.只能在认购人之间进行转让

单项选择题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人应当于每年（）前，向本所提交半年度债券信用风险管理报告。

A.3月31日、9月30日
B.4月30日、10月31日
C.5月31日、11月30日
D.6月30日、12月31日

单项选择题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，为证券化交易提供服务的机构因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，信托财产（）其清算财产。

A.属于
B.不属于
C.部分属于
D.视情况而定

单项选择题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以（）的形式向投资机构发行受益证券。

A.短期融资券
B.中期票据
C.资产支持证券
D.项目收益票据

单项选择题深圳证券交易所应在收到符合规定的恢复上市申请材料（）个交易日内作出是否恢复上市交易的决定。

A.3
B.5
C.7
D.15