证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

单项选择题下列不属于股份有限公司的公司章程应载明的事项是（）。

A.公司的解散事由与清算办法
B.公司法定代表人
C.公司股份总数、每股金额和注册资本
D.股东的出资方式、出资额和出资时间

单项选择题关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件，以下说法正确的是（）。

A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本
C.注册资本不低于一亿元人民币，可为认缴资本
D.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

单项选择题被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。

A.4
B.1
C.3
D.2

单项选择题证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括（）。

A.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B.询问证券公司的董事、监事、工作人员
C.进入证券公司的办公场所进行检查
D.罚款

单项选择题证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向（）办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

A.证监会派出机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国证监会

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。

A.一，三
B.两，五
C.两，三
D.一，五

单项选择题关于欺诈发行股票、债券的行为，下列说法正确的是（）。

A.以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担刑事责任
B.以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担行政责任
C.仅发行人承担行政责任，发行人控股股东不承担
D.欺诈发行股票、债券罪构成单位犯罪时，采取单罚制

单项选择题以下关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

单项选择题有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.经营责任
B.连带责任
C.有限责任
D.无限责任

单项选择题私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括（）。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金募集账户和基金清算账户
C.采取委托管理的，应当报送委托管理协议
D.基金合同、公司章程或者合伙协议