深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。

多项选择题证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

多项选择题下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。

A.首次公开发行上市的股票
B.上海证券交易所封闭式基金
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

多项选择题合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证

多项选择题上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

A．最近2年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

多项选择题退市风险警示的处理措施包括（）

A．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B．股票报价的日涨跌幅限制为5%
C．在公司股票简称前冠以“ST”字样
D．股票报价的日涨幅限制为10%

多项选择题实行当日回转交易的有（）

A．B股交易
B．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
C．权证交易
D．债券竞价交易

多项选择题用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立

A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

多项选择题对于（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30

A．公司债券的大宗交易
B．专项资产管理计划协议交易
C．权益类证券大宗交易
D．债券大宗交易（除公司债券外）

多项选择题协议平台接受交易用户申报的类型包括（）

A．单边报价
B．定价申报
C．双边报价
D．委托申报

多项选择题根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式

A．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
B．债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张