A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应建立交易数据安全备份制度C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回……

多项选择题下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。

A.首次公开发行上市的股票
B.上海证券交易所封闭式基金
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

多项选择题合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证

判断题对于在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报（）

判断题在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式（）

判断题大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖（）

多项选择题上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

A．最近2年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

多项选择题退市风险警示的处理措施包括（）

A．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B．股票报价的日涨跌幅限制为5%
C．在公司股票简称前冠以“ST”字样
D．股票报价的日涨幅限制为10%

多项选择题实行当日回转交易的有（）

A．B股交易
B．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
C．权证交易
D．债券竞价交易

多项选择题用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立

A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

多项选择题对于（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30

A．公司债券的大宗交易
B．专项资产管理计划协议交易
C．权益类证券大宗交易
D．债券大宗交易（除公司债券外）

多项选择题协议平台接受交易用户申报的类型包括（）

A．单边报价
B．定价申报
C．双边报价
D．委托申报

多项选择题根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式

A．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
B．债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张

多项选择题根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，可以通过综合协议交易平台进行的交易有（）

A．权益类证券大宗交易
B．债券大宗交易
C．专项资产管理计划收益权份额协议交易
D．权证大宗交易

多项选择题以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）

A．证券代码
B．证券帐号
C．交易价格
D．买卖方向

多项选择题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币