A.担保品管理B.账户集中度管理C.账户流动性管理D.客户适当性管理
单项选择题以下关于科创板股票的说法错误的是:()。
A.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的B.科创板首发上市后前5个交易日不设涨跌幅限制C.科创板股票日涨跌幅限制为20%D.科创板股票被实施退市风险警示期间或进入退市整理期间,进入风险警示板交易,适用风险警示板交易的相关规定
单项选择题为了加强融资融券业务风险管理,需要加强客户尽职调查,以下哪一点不属于重点关注要点()。
A.客户身份、职业和年龄B.客户征信报告C.客户投资风格和盈利能力D.客户兴趣爱好
单项选择题关于金融产品参加融资融券业务,在业务管理方面存在的风险,以下说法错误的是()。
A.金融产品本身无独立民事主体资格,投资人以认购份额为限承担有限责任,如果是开放式基金,投资者可随时赎回,面临追保以及基金财产资不抵债时无法进行债权追索风险B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,在无故意或重大过失的情况下,基金管理人对投资造成的损失不承担责任,容易造成委托代理人风险C.追保和资不抵债后追索问题,与其一般法人等其他机构客户,基金产品无其他资产(如厂房、设备等不动产、动产)可供查封冻结D.金融产品具有独立民事主体资格
多项选择题融资融券合同期限约定()。
A.合同有效期为一年 B.合同有效期为三年 C.在合同期到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的,合同有效期自动顺延一年,以此类推 D.到期不能顺延
多项选择题公司建立融资融券业务集中风险监控系统和风险监控指标,风险监控指标包括但不限于()等监控指标。
A.融资融券规模 B.集中度 C.客户维持担保比例 D.高风险账户 E.坏账情况等监控指标