A.客户身份、职业和年龄B.客户征信报告C.客户投资风格和盈利能力D.客户兴趣爱好
单项选择题关于金融产品参加融资融券业务,在业务管理方面存在的风险,以下说法错误的是()。
A.金融产品本身无独立民事主体资格,投资人以认购份额为限承担有限责任,如果是开放式基金,投资者可随时赎回,面临追保以及基金财产资不抵债时无法进行债权追索风险B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,在无故意或重大过失的情况下,基金管理人对投资造成的损失不承担责任,容易造成委托代理人风险C.追保和资不抵债后追索问题,与其一般法人等其他机构客户,基金产品无其他资产(如厂房、设备等不动产、动产)可供查封冻结D.金融产品具有独立民事主体资格
多项选择题融资融券合同期限约定()。
A.合同有效期为一年 B.合同有效期为三年 C.在合同期到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的,合同有效期自动顺延一年,以此类推 D.到期不能顺延
多项选择题公司建立融资融券业务集中风险监控系统和风险监控指标,风险监控指标包括但不限于()等监控指标。
A.融资融券规模 B.集中度 C.客户维持担保比例 D.高风险账户 E.坏账情况等监控指标
多项选择题公司在履行通知送达业务中,通知内容有()
A.补仓通知 B.平仓通知 C.合约(合同)到期通知 D.提前了结融资融券关系通知 E.偿还债务通知
多项选择题公司应履行融资融券合同中的通知义务。公司选择下述哪些方式时进行通知送达的,即视为已经履行各项通知义务,同时视为投资者对通知中的内容已全部知悉:()
A.以邮寄方式通知的,以寄出后若干日后即视为通知已经送达 B.以电子邮件方式发出通知的,以电子邮件发出后即视为通知已经送达 C.以电话方式通知的,以通话当时视为通知送达;电话若干次无法接通或无人接听的,以最后一次拨出电话时间视为通知已经送达 D.以短信方式通知的,以短信发出后即视为通知已经送达