A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公……

单项选择题（）包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。

A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通

单项选择题取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等大型机构自行募集私募基金的，可以以自身名义开立募集结算资金专用账户，但须向（）报告相关风控制度。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.基金注册登记机构
D.中国基金业协会

单项选择题在数学上，风险的大小由（）来度量。

A.方差
B.标准差
C.预期收益率
D.期望收益率

单项选择题基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

A.督察长
B.监事会
C.经理层
D.合规管理部门

单项选择题到（）年年底，我国开放式基金在数量上已超过了封闭式基金成为证券投资基金的主要形式，资产净值不相上下。之后，开放式基金的数目和资产规模均远远超过封闭式基金。

A.1997
B.1999
C.2001
D.2003

单项选择题下列不属于基金财务会计报表的是（）。

A.资产负债表
B.收益分配表
C.利润表
D.净值变动表

单项选择题在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。

A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略

单项选择题基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向（）、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

A.中国基金业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国证监会
D.基金注册登记机构

单项选择题根据《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ、推介私募基金 Ⅱ、发售基金份额（权益） Ⅲ、办理基金份额（权益）认 申购（认缴） Ⅳ、办理基金份额（权益）赎回（退出）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题（）办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.基金注册登记机构

单项选择题《私募基金管理人登记法律意见书》必须发表意见的制度包括（）。 Ⅰ、运营风险控制制度 Ⅱ、信息披露制度 Ⅲ、合格投资者内部审核、风险揭示制度 Ⅳ、私募基金宣传推介、募集相关规范制度

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题对私募基金募集专用账户进行监督的机构指（）。 Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司 Ⅱ、取得基金销售业务资格的商业银行 Ⅲ、取得基金销售业务资格的证券公司 Ⅳ、中国基金业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储 Ⅲ.依法将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 Ⅳ.依法与公司订立合同或者进行交易

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题投资协议中的优先购买权 优先认购权条款适用于以下哪种情形（）。 Ⅰ、目标企业发行新股 Ⅱ、目标企业发行可转换债券 Ⅲ、目标企业其他股东对外出售股权

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ

单项选择题我国对于非公开募集金的监管的重点集中在（）环节。

A.募集
B.备案
C.托管
D.信息披露