A.通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件 B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满 C.最近2年未受过刑事处罚 D.未在其他证券公司执业
多项选择题证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训,关于执业前培训,以下说法错误的是()
A.执业前培训时间一共有60小时 B.法律法规和职业道德的培训时间为10小时 C.证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业 D.执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
单项选择题证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老鼠仓行为可能构成下列哪项犯罪()
A.内幕交易、泄露内幕信息罪 B.违规披露、不披露信息罪 C.操纵证券市场罪 D.洗钱罪
单项选择题甲租赁公司向乙财务公司借款20万元,乙要求甲提供担保,甲便将出租给丙公司使用的一台吊车出质给乙公司。甲公司随即通知了丙公司,后甲公司因经营困难又将该吊车出卖给丁公司,并通知丙公司将该吊车交付给丁公司。对于甲公司的出质和出卖行为,下列表述正确的是()
A.甲公司的出质行为不发生效力,因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司 B.甲公司的出质行为已发生效力,因为甲公司已通知了丙公司 C.甲公司的出卖行为有效,因为甲公司对该吊车仍享有所有权 D.甲公司的出卖行为效力未定,因为乙公司对该吊车享有质权
单项选择题证券经纪人与证券公司的法律关系是()
A.劳动合同关系 B.委托代理关系 C.承揽合同关系 D.居间合同关系
单项选择题下列哪项不属于证券经纪人可以从事的活动()
A.客户开发 B.客户服务 C.产品销售 D.替客户办理开户