以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对中小投资者合法权益的保护的是（）

多项选择题《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的制定遵循了以下（）原则。

A.坚持市场化导向和加强市场约束，强化发行人和市场相关主体归位尽责
B.贯彻“以信息披露为中心”的监管理念，优化发行条件
C.以建立“科学、便捷、高效”融资制度为目标，提高融资效率 
D.督促企业完善公司治理，保障投资者特别是中小投资者的合法权益

单项选择题根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近（）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。

A.六个月
B.十二个月
C.二十四个月
D.三十六个月

单项选择题根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（）

A.最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
B.最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红
C.最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外
D.最近十八个月内不存在违规对外提供担保

多项选择题下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是（）

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等
B.净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
C.合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
D.名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者

单项选择题最近（）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人，将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。

A.3
B.6
C.12
D.24

多项选择题根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券可以申请在（）转让。

A.证券交易所
B.全国中小企业股份转让系统
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.证券公司柜台

多项选择题根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行的公司债券应当在（）交易或转让。

A.依法设立的证券 交易所
B.全国中小企业股份转让系统
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.证券公司柜台

多项选择题根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下可作为公司债券的发行主体的是（）

A.上市公司
B.商业银行
C.地方政府融资平台公司
D.股票公开转让的非上市公众公司

单项选择题申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。

A.《公司债券承销业务规范》
B.《公司债券承销业务尽职调查指引》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》
D.《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》

多项选择题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）

A.发行人基本情况
B.公司债券主要发行条款
C.发行人是否履行了规定的内部决策程序
D.对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
E.发行人存在的主要风险