《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》简化发行条件后，监管导向转为信息披露导向，不会降低实质性要求。

多项选择题以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对中小投资者合法权益的保护的是（）

A.强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度
B.要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排
C.要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利
D.强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益

多项选择题《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的制定遵循了以下（）原则。

A.坚持市场化导向和加强市场约束，强化发行人和市场相关主体归位尽责
B.贯彻“以信息披露为中心”的监管理念，优化发行条件
C.以建立“科学、便捷、高效”融资制度为目标，提高融资效率 
D.督促企业完善公司治理，保障投资者特别是中小投资者的合法权益

单项选择题根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近（）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。

A.六个月
B.十二个月
C.二十四个月
D.三十六个月

单项选择题根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（）

A.最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
B.最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红
C.最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外
D.最近十八个月内不存在违规对外提供担保

判断题非公开发行公司债券过程中的备案和挂牌转让两个环节相互挂钩，不可分离。

判断题发行公司债券的发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当成为中国证券业协会会员，勤勉尽责地履行受托管理职责。

多项选择题下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是（）

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等
B.净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
C.合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
D.名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者

单项选择题最近（）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人，将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。

A.3
B.6
C.12
D.24

判断题根据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》等的相关规定，公司债券的发债主体排除地方政府融资平台公司。

判断题与过去的办法相比，修订后的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，转而采取核准制。

判断题根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

判断题非公开发行公司债券需要申请中国证监会的行政许可。

多项选择题根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券可以申请在（）转让。

A.证券交易所
B.全国中小企业股份转让系统
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.证券公司柜台

多项选择题根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行的公司债券应当在（）交易或转让。

A.依法设立的证券 交易所
B.全国中小企业股份转让系统
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.证券公司柜台

多项选择题根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下可作为公司债券的发行主体的是（）

A.上市公司
B.商业银行
C.地方政府融资平台公司
D.股票公开转让的非上市公众公司