A、休假 B、轮岗 C、审计 D、奖惩
单项选择题对于值得高度关注的账户,原则上采取()上门对账的方式并收取对账回执。
A、每周 B、逐月 C、每季 D、半年
单项选择题()工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段。
A、现场检查 B、授权管理 C、对账 D、视频监控
单项选择题内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构(),被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。
A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、70%
单项选择题审计部门要及时向监管部门报告()开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。
A、月度 B、季度 C、半年 D、年度
单项选择题重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以()为限,轮岗率要求100%。
A.年度B.2年C.季度D.月度
单项选择题基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过()年,轮岗同时必须实施离任审计。
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
单项选择题()是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。
A、大堂经理 B、临柜业务经办人员 C、授权经理 D、基层负责人
单项选择题各机构应()对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。
A、每年 B、每季 C、半年 D、每月
单项选择题各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究()的管理责任。
A、管理人员 B、上级机构 C、基层负责人 D、授权经理
单项选择题列可以做为保证人的有()
A、国家机关 B、学校、幼儿园、医院等公益事业单位 C、经法人授权的分支机构 D、居住在中国境内的外国人