A.公司合规总监出具的专项合规意见 B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
多项选择题证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,包括()。
A.从事证券交易时间 B.基本资料状态 C.资产状况 D.投资风格及业绩
多项选择题融资融券业务合同应载明的事项包括()。
A.订立合同的需求和方式 B.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 C.约定适用的法律和争议处理方式 D.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等
多项选择题客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
A.有效身份证明文件 B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 C.融资融券担保品证明 D.法人代表授权书
多项选择题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
A.独立运行原则 B.集中管理原则 C.合法合规原则 D.岗位分离原则
多项选择题充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,证券市值应遵循的折算率有()。
A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65% B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C.国债折算率最高不超过90% D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%