A.从事证券交易时间 B.基本资料状态 C.资产状况 D.投资风格及业绩
多项选择题融资融券业务合同应载明的事项包括()。
A.订立合同的需求和方式 B.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 C.约定适用的法律和争议处理方式 D.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等
多项选择题客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
A.有效身份证明文件 B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 C.融资融券担保品证明 D.法人代表授权书
多项选择题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
A.独立运行原则 B.集中管理原则 C.合法合规原则 D.岗位分离原则
多项选择题充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,证券市值应遵循的折算率有()。
A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65% B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C.国债折算率最高不超过90% D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
多项选择题中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。
A.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 B.最近一次证券公司分类评级为A类 C.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试 D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低