A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责C.未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责D.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查
单项选择题创业板上市公司的下列情形中,可以不对半年度报告中的财务会计报告进行审计的是()。
A.拟依据半年度报告进行分配股票股利B.拟依据半年度报告进行公积金转增股本C.拟依据半年度报告以盈余公积弥补亏损D.拟依据半年度报告仅以现金分红方式进行利润分配
单项选择题根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,下列关于私募机构新增挂牌条件的说法,正确的是()。
A.私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得低于20%B.私募机构持续运营4年以上,且至少存在一支管理基金已实现退出C.管理费收入必须占收入来源的80%以上D.挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形E.私募股权类私募机构最近3年累计实缴资产管理规模在50亿元以上
单项选择题证券公司短期融资券募集资金的可用于()。
A.债券二级市场投资B.股票二级市场投资C.营业网点建设D.长期股权投资E.为客户证券交易提供融资
单项选择题根据《上市公司重大资产重组管理办法》,以下不属于独立财务顾问必须出具持续督导意见的事项是()。
A.交易各方当事人承诺的履行情况B.交易资产的交付或者过户情况C.管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状D.公司治理结构与运行情况E.资产重组实施完毕后净利润的实现情况
单项选择题下列在上市公司控股股东处任职的人可以在上市公司担任高级管理人员的是()。
A.控股股东投资部副总B.控股股东财务经理C.控股股东董事D.控股股东总经理