进行企业盈利能力调查时，通过查询银行存款、应收账款、销售收入相关科目等主要是是为了调查（）。

单项选择题不要忽视目标公司董事会会议记录以及决议等法律文件，里面会包含公司业务的信息，特别是（）。

A.公司股权变动
B.公司资产负债
C.公司战略目标
D.公司业务范围

单项选择题通过（）工作，判断是否合规，是投行判断并制定补救措施的基础。

A.同业竞争分析
B.关联交易调查
C.现状核查
D.历史核查

单项选择题在调查企业的资产情况时，若构成借壳上市，还应当重点核查VIE协议控制架构拆除是否导致标的资产近（）主营业务和董事、高级管理人员发生重大变化、实际控制人发生变更，是否符合《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条的规定。

A.3年
B.5年
C.6年
D.1年

单项选择题异常收入的特征通常包括： 一是（）； 二是交易标的不具备实物形态或对交易对手而言不具有合理用途； 三是交易价格明显偏离正常市场价格。

A.经常性
B.偶发性
C.波动性
D.持续性

多项选择题风险调整绩效考核体系的意义有（）

A.避免高收入但风险承担过高的业务过度发展
B.满足外部监管要求
C.有利于形成稳健的证券公司文化
D.消除风险和收益的时间错位，减少经营短视现象

多项选择题潜在损失可分为（）。

A.预期损失
B.非预期损失
C.异常损失
D.其他损失

多项选择题风险调整绩效考核关键指标包括（）

A.EVA
B.RAROC
C.RORAC
D.RARORAC

多项选择题银监会2012年发布的《银行业金融机构绩效考评监管指引》中规定金融机构的绩效考评指标应包括（）。

A.合规经营类指标
B.风险管理类指标
C.文化发展类指标
D.社会责任类指标

多项选择题风险调整绩效考核可用于（）。

A.盈利分析
B.战略制定
C.人力资源管理
D.薪酬计算

单项选择题RARORAC计算公式的分子项中，风险带来的（）被量化为当期成本

A.预计损失
B.非预计损失
C.异常损失
D.其他损失