多项选择题

下列属于尽职调查的一般性要求（）。

A.如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准
B.了解实际控制客户的自然人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息
C.金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人
D.不一定需要留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

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热门试题

多项选择题金融机构在跨境业务合规履职方面的不足主要包括（）。

A.重展业概念，轻细则指引，造成银行展业不到位
B.重事后核查检查，轻事中监管，造成早期干预不足及违规多发
C.重事中业务审核，轻事前客户识别，制约了便利化效率的提升和对风险的防范
D.重业务操作，轻内控管理，造成预防不足和长效合规机制难建立

多项选择题涉诉信息查询，如何进行查询（）？

A.中国裁判文书网
B.全国法院被执行人查询系统
C.全国法院失信查询系统
D.诉讼资产网

多项选择题受益所有人识别的尽职调查，需要查询各种信息，以下是需要查询的信息的是（）。

A.主体信息的查询，对该客户自身在人格方面的一些查询
B.涉诉信息查询
C.财产信息查询
D.投融资信息

多项选择题身份识别和尽职调查的三K原理是指（）。

A.KYB
B.KYC
C.KYD
D.KYT

多项选择题识别公司受益所有人的方法有（）。

A.直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的非自然人
B.直接或间接拥有超过26%公司股权或者表决权的自然人
C.通过认识、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D.公司的高级管理人员