A.首次提交可疑交易报告号 B.报告紧急程度 C.后续控制措施 D.追加次数
多项选择题义务机构应当勤勉尽责,合理釆取内部尽职调查,回访,实地查访,向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实,向居委会、街道办、村委会了解等措施,进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息,结合客户()开展交易监测分析。
A.身份特征 B.交易特征 C.行为特征 D.资金特征
多项选择题义务机构应当勤勉尽责,合理釆取()等措施,进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息。
A.内部尽职调查 B.回访 C.实地查访 D.向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实 E.向居委会、街道办、村委会了解
多项选择题银行卡清算机构、资金清算中心等从事清算业务的机构与直接参与者应当积极合作,加强信息沟通,按照相关规定及时开展()等工作。
A.交易监测 B.预警 C.分析 D.反馈
多项选择题对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核。
A.逐步 B.逐份 C.按一定比例 D.按合理比例
多项选择题义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置()两个岗位。
A.初审B.复审C.经办D.复核
多项选择题《管理办法》第七条第四款规定的“同业拆借”包括()等同业业务。
A.金融机构同业拆借 B.同业存款 C.同业借款 D.买入返售(卖出回购)
多项选择题消费金融公司、贷款公司、保险专业代理公司、保险经纪公司等四类新增义务机构应当()?
A.及时对本机构反洗钱和反恐怖融资工作做出安排 B.设立或指定专门机构负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作 C.配备反洗钱和反恐怖融资专业人员 D.加快反洗钱和反恐怖融资基础制度、信息系统建设
多项选择题以下哪些机构为《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》新增义务机构?()
A.消费金融公司 B.贷款公司 C.保险专业代理公司 D.保险经纪公司
多项选择题一次性金融服务识别对象包括哪()
A.开户网点经办柜员 B.客户经理 C.客户 D.代理人
多项选择题开立单位人民币银行存款账户的识别对象有哪些()
A.经营部门负责人 B.拟开立账户的对公客户 C.法定代表人 D.开户经办人