中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括（）
Ⅰ.责令清理违规业务
Ⅱ.责令暂停新增客户
Ⅲ.依法作出行政处罚
Ⅳ.涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

单项选择题证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可采取（）的监管措施。 Ⅰ.责令整改 Ⅱ.给子警告 Ⅲ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解投资服务的收费标准和方式，按照（）的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（） Ⅰ．投诉电话 Ⅱ．投诉传真 Ⅲ．投诉电子信箱 Ⅳ．负责投诉处理人的人员姓名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题下列关于股票投资的系统风险和非系统风险的说法中，错误的有（） Ⅰ．系统风险只对单个证券有影响 Ⅱ．非系统风险只对单个证券有影响 Ⅲ．系统风险无法消除 Ⅳ．非系统风险无法消除

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．中国证监会在各地的派出机构 Ⅲ．其所在的具有证券投资咨询业务资格的证公司 Ⅳ．其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ