证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可采取（）的监管措施。
Ⅰ.责令整改
Ⅱ.给子警告
Ⅲ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

单项选择题《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解投资服务的收费标准和方式，按照（）的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（） Ⅰ．投诉电话 Ⅱ．投诉传真 Ⅲ．投诉电子信箱 Ⅳ．负责投诉处理人的人员姓名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题下列关于股票投资的系统风险和非系统风险的说法中，错误的有（） Ⅰ．系统风险只对单个证券有影响 Ⅱ．非系统风险只对单个证券有影响 Ⅲ．系统风险无法消除 Ⅳ．非系统风险无法消除

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．中国证监会在各地的派出机构 Ⅲ．其所在的具有证券投资咨询业务资格的证公司 Ⅳ．其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题根据现代证券组合理论，构建证券组合应考虑（） Ⅰ．证券的收益与市场期望收益之间的相关关系 Ⅱ．证券价格的技术指标 Ⅲ．不同证券的收益之间的相关关系 Ⅳ．散户的持仓集中度

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.服务需求 Ⅳ.资产状况

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题我国个人所得税法对外籍人员和境外工作的中国公民的工资、薪金所得增加了附加减除费用的照顾。从2011年9月1日起，在扣除3500元费用的基础上，再减除（）元。

A.2000
B.1300
C.1200
D.2800

单项选择题关于债项组合管理免疫策略，下列表述错误的是（）

A.免疫策略是一种积极的债项组合管理策略
B.免疫策略试图建立一个几乎是零利率风险的债项资产组合
C.免疫策略的一个根本要求是使债项投资组合的久期等于负债的久期
D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

单项选择题对特定交易工具的多头或空头给予限制的市场风险控制措施是（）。

A.币种限额
B.头寸限额
C.止损限额
D.风险价值限额

单项选择题内部评级法初级法下，当借款人利用多种形式的抵（质）押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按（）以及其他抵（质）押品的顺序进行。

A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款
B.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产
C.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款
D.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产