（）是客户招揽的保证。

单项选择题证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题证券投资顾问服务收费应向（）账户支付。

A.证券投资顾问人员
B.个人
C.公司
D.公司或个人

单项选择题风险揭示书内容与格式要求由（）指定。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券公司

单项选择题证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信
B.诚实信用
C.勤勉刻苦
D.审慎投资

单项选择题证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A.合规管理
B.盈利管理
C.客户管理
D.内部管理

单项选择题（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。

A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.放大交易风险

单项选择题上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

A.《债券市场投资者风险揭示书》
B.《债券市场普通投资者风险揭示书》
C.《债券市场专业投资者风险揭示书》
D.《投资者风险揭示书》

单项选择题投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

A.买者自负
B.买卖自愿
C.卖者自负
D.买卖自负