A.证券投资顾问人员 B.个人 C.公司 D.公司或个人
单项选择题风险揭示书内容与格式要求由()指定。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.证券公司
单项选择题证券公司及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实守信 B.诚实信用 C.勤勉刻苦 D.审慎投资
单项选择题证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强(),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
A.合规管理 B.盈利管理 C.客户管理 D.内部管理
单项选择题()是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券,从而遭受损失的风险。
A.信用风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.放大交易风险
单项选择题上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定(),向投资者充分揭示债券交易风险。
A.《债券市场投资者风险揭示书》 B.《债券市场普通投资者风险揭示书》 C.《债券市场专业投资者风险揭示书》 D.《投资者风险揭示书》