A、当期收回的现金和已查扣的其他资产 B、当期收回的现金和已抵押的其他资产 C、当期收回的现金和已抵押的房产 D、当期收回的现金
多项选择题为遏制柜台类案件高发的局面,应加强()环节的监督检查。
A、银企对账 B、柜台人员业务操作 C、重要岗位管控 D、不相容岗位兼职 E、分层授权
多项选择题根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中。
A、信贷业务审计 B、会计业务审计 C、重要岗位人员履职审计 D、出纳业务审计
多项选择题确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效落实;切实解决()的问题,充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。
A、不按时对账 B、不配合对账 C、其他原因导致对账工作不能落实 D、及时对帐
多项选择题对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各机构要充分认识对账工作的重要性,通过()等多种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。
A、制度保证 B、科技手段 C、流程管控 D、法律约束
多项选择题根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,要全面落实委派会计(授权经理)在营业机构的()等职能。
A、业务指导 B、检查监督 C、业务授权 D、审核
多项选择题各机构根据()集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。
A、操作风险 B、案件风险 C、内审稽核 D、道德风险
多项选择题各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在()中发挥的重大作用,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
A、加强内部控制 B、防范操作风险 C、内审稽核 D、道德风险
多项选择题根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是()。
A、关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见 B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见 C、关于对账及内审的工作意见 D、,关于落实轮岗的工作意见
多项选择题银行必须将()列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。
A、柜员 B、基层机构负责人 C、委派会计(授权经理) D、大堂经理
多项选择题坚决禁止采用()方式来代替轮岗制度的落实。
A、离岗休假 B、代班检查 C、离岗审计 D、轮岗交接