A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.向客户解释期货交易的方式、流程及风险C.向客户作获利保证、共担风险等承诺D.不得向客户虚假宣传、误导客户
多项选择题证券交易结算方式可以分为()
A.统一结算B.全额结算C.差额结算D.净额结算
多项选择题下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()
A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
多项选择题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务,必须取得()、()相关业务许可证
A.证券B.基金C.银行D.期货
多项选择题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()
A.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准B.证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存C.证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。D.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
多项选择题按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备()
A.最近一年未因违法职业行为受到行政处罚B.最近三年从事过证券法律业务C.最近三年连续职业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务D.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作或者接受过证券法律业务的行业培训