A.国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定B.一定的经济实力C.对于部分高风险产品，具有一定的产品知识……

多项选择题证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.向客户解释期货交易的方式、流程及风险
C.向客户作获利保证、共担风险等承诺
D.不得向客户虚假宣传、误导客户

多项选择题证券交易结算方式可以分为（）

A.统一结算
B.全额结算
C.差额结算
D.净额结算

多项选择题下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）

A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

多项选择题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证

A.证券
B.基金
C.银行
D.期货

多项选择题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）

A.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准
B.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
C.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
D.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

多项选择题按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）

A.最近一年未因违法职业行为受到行政处罚
B.最近三年从事过证券法律业务
C.最近三年连续职业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
D.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作或者接受过证券法律业务的行业培训

多项选择题（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理

A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.司法部
D.地方司法行政机关

多项选择题我国证券登记结算制度包括哪些内容（）

A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.全额结算制度
E.结算证券和资金的专用制度

多项选择题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（）

A.筹集、管理和运作基金
B.监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
C.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

多项选择题下面对证券交易所描述正确的是（）

A.证券交易所是我国证券自律管理机构
B.证券交易所是整个证券市场的核心
C.证券交易所本身可以进行证券买卖
D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

单项选择题投资咨询机构属于（）机构

A.自营
B.投资
C.服务
D.代理

单项选择题证券市场监管的（）是要求证券监管机构应当对一切被监管机构基于公正待遇

A.公开原则
B.公正原则
C.公平原则
D.合理原则

单项选择题由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）

A.全额包销
B.全额自销
C.全额直销
D.全额代销

单项选择题若以（）为主，则证券市场属于一国金融市场体系的核心地位

A.直接融资
B.境外融资
C.银行贷款
D.间接融资

单项选择题合伙会计师事务所申请证券业务资格的，净资产应当达到（）万元

A.300
B.500
C.100
D.1000