A.R4级以上理财产品; B.R4级以上代销私募资格产品; C.R4级以上公募基金; D.R5级私募基金。
多项选择题关于【130054】个人理财批量入账失败明细处理,以下说法正确的是:()
A.在原有查询入账失败明细、一键入账功能的基础上,增加“已线上处理”按钮 B.交易优化后,柜员应核对理财入账失败款项已挂内部户,根据入账失败原因与客户核实后,选择“处理状态”为“已处理”的挂账明细进行账务处理,交易需授权 C.对于因换卡导致理财入账失败的情况,理财系统将于夜间再次清算,次日将自动入账客户新卡,此类明细处理状态更新为“已系统自动处理" D.当日的理财入账失败记录可在该交易中查询到,但失败款项将于次日下挂网点内部账户,因此柜员如选择当日的理财入账失败记录进行入账处理时,系统会提示“该笔入账失败款项不支持当日处理
多项选择题以下说法错误的是()
A.70周岁以上长者客户购买中高风险(R4)理财产品及代销资管产品时,理财经理应提供评估表、长者双录凭证、EOA审批链; B.长者客户认购中高风险(R4)或高风险(R5)产品时,应对客户进行产品认购双录及长者评估双录,并由相关授权人与客户进行长者评估面谈; C.我*行销售经理需要秉承遵循“适用性”“客观性”和“风险匹配”原则对拟认购客户进行充分尽职调查; D.长者客户可在口袋银行认购R4理财产品。
多项选择题以下哪些交易支持柜外清电子化签字交易()
A.核实客户信息 B.账户信息/明细查询打印 C.一键更新手机号码 D.客户风险承受度评估报告
多项选择题为配合寿险关于职业代码的相关管控要求,总行对AB端银保通业务“新保承保”等交易进行了优化,【130600】新保承保交易优化点包括:()
A.增加职业代码性别管控 B.增加职业代码收入管控 C.增加身故收益人控制(身故收益人可与被保险人为同一人) D.字段单位修改(个人年收入和家庭年收入修改为单位万元,保留2位小数)
单项选择题深圳地区办理AB端新保承保业务时,当被保险人为未成年人时,可使用相关投保证件如下:()
A.被保险人小于6岁,可选择用身份证或出生证投保 B.被保险人5岁,可选择用身份证、出生证或户口本投保 C.被保险人小于2岁,可选择用出生证投保 D.被保险人大于等于3岁,但小于16岁,可选择用身份证或户口本投保