A.所有客户 B.每个客户 C.证券公司 D.商业银行
单项选择题下列情形中,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是()
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C.证券公司借用客户资金,30日内还清 D.客户支付与证券交易有关的税款
单项选择题证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。
A.登记结算公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.证券公司
单项选择题证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1 B.2 C.3 D.5
单项选择题证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1 B.3 C.5 D.7
单项选择题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()
A.证券公司的合规负责人 B.证券公司的合规部 C.证券公司的证券安全监管负责人 D.证券公司的董事会