A.1 B.3 C.5 D.7
单项选择题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()
A.证券公司的合规负责人 B.证券公司的合规部 C.证券公司的证券安全监管负责人 D.证券公司的董事会
单项选择题我国《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。
A.董事长 B.总经理 C.监事 D.独立董事
单项选择题关于证券公司的独立董事,下列说法错误的是()
A.证券公司可以设独立董事 B.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务 C.证券公司的独立董事,可以在本证券公司担任董事会外的职务 D.证券公司的独立董事,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
单项选择题国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起()个月做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1 B.2 C.3 D.4
单项选择题证券公司停业、解散或者破产的,应当经()批准,并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A.国务院证券监督管理机构 B.财政部管理机构 C.中国银监会审批机构 D.中国证监会审批机构