多项选择题

各一级支行履行以下职责（）

A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。
B.根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息。
C.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。
D.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。

<上一题目录下一题>

热门试题

单项选择题以下哪一项不属于反洗钱规定的洗钱活动（）？

A.走私犯罪
B.贪污贿赂犯罪
C.集资诈骗罪
D.侵占罪

多项选择题为实现合规管理制度化、标准化，邮政银行建立包括（）等在内的合规管理制度体系

A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程

多项选择题邮政银行合规管理遵循以下原则（）。

A.全面性原则
B.主动性原则
C.独立性原则
D.持续性原则

单项选择题高级管理层履行以下职责（）。

A.授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督
B.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
C.对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责
D.向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施

单项选择题以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是（）。

A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
B.协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况