银行办理交易背景为一般贸易和进料加工业务的衍生产品前，应重点关注交易产品包括：（）

多项选择题对于代理方出口项下衍生产品业务，以下说法正确的是：（）

A.办理代理出口衍生产品业务，重点审核出口合同、代理协议、发票、出口报关单等交易背景单据
B.代理方出口项下衍生产品业务完成后可将外汇划转给委托方
C.代理方出口项下衍生产品业务完成后，可结汇后将人民币划转给委托方
D.代理方出口项下衍生产品业务完成后可将外汇划转给委托方，委托方收取代理方外汇划出款项时，需进入其待核查账户

多项选择题对于办理衍生产品业务客户的注册地在异地的，以下说法正确的是：（）

A.重点关注多家企业交易对象和资金往来对象为相同的客户
B.需严格审核全套业务背景资料，并应采取强化调查措施审核业务背景真实性
C.重点关注企业不收汇或收汇金额较小，但一直大额付汇
D.重点关注成立时间不足五年的企业

多项选择题对于办理衍生产品业务的客户成立不足1年的，以下说法正确的是：（）

A.严格审核全套业务背景资料，并应采取强化调查措施审核业务背景真实性
B.重点关注单笔收支金额超过20万美元
C.重点关注用于付汇的人民币资金主要来源于个人、商行或企业
D.重点关注用于付汇的人民币资金主要来源于异地个人、商行或企业

多项选择题对于银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品，以下说法正确的是：（）

A.应确认交易单证所列的交易主体、金额、交易性质等要素与客户经营范围一致、与售付汇业务一致，并可在法规要求的基本单证外增加其他审核单证
B.对于单笔等值2万美元（不含）以上大额购付汇业务，应审核合同、发票等单证以及《服务贸易等项目对外支付税务备案表》
C.对于同一客户在短期内向境外同一收款人支付多笔接近等值5万美元付汇业务的，应从严审核，必要时审核相应交易背景单证
D.需特别关注利润汇出、代垫或分摊费用等敏感业务

多项选择题对于以下风险提示中列举的相关业务，银行应审慎或拒绝办理：（）

A.衍生产品业务规模和期限与实际贸易量、风险敞口严重不匹配，有悖实需交易原则
B.涉嫌提供虚假单证.伪造变造交易单证
C.交易单证所列的交易主体、金额、交易性质等要素与客户经营范围一致、与售付汇业务一致
D.虚构交易背景，实现对汇差和利差的无风险套利

多项选择题对于办理衍生产品交易业务存在异常或风险的客户，可采取（）等措施。

A.刑事诉讼
B.暂停或终止业务
C.列入负面清单
D.向外汇局报告

多项选择题远期结售汇业务签约审核材料：（）

A.即期结售汇申请书
B.开户申请书
C.客户声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料
D.“关注客户”须提供证明未来履约标的真实性、合规性的材料，包括但不限于合同、发票、行业主管部门批复、登记文件等

多项选择题在坚持实需原则前提下，远期结汇业务到期交割方式可以自主选择（）结算。

A.等额
B.全额
C.减额
D.差额

多项选择题远期结售汇业务符合以下情况，银行应强制平仓，对该类客户后续的衍生产品申请，应从严审查，审慎办理：（）

A.交易到期，客户未提供符合监管规定要求的有效单据或资金
B.交易签约后，客户履约风险缓释的金额浮动亏损超过一定比例，客户未及时足额缴纳履约保证
C.超过交割期限（含宽限期）客户仍未交割或提出展期申请
D.即期汇率与远期签约汇率无差异

多项选择题期权合约可办理（）

A.反向平仓
B.全额结算
C.差额结算
D.增额结算