A.内部管理制度 B.重大决策 C.新产品方案 D.新业务方案
多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。
A.参加或列席与其履行职责有关的会议 B.调阅有关文件、资料 C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明 D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规管理是指证券公司()的行为。
A.制定和执行合规管理制度 B.建立合规管理机制 C.培育合规文化 D.防范合规风险
多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
A.合规经营B.全员合规C.合规从高层做起D.合规从基层做起
多项选择题以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()
A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务 B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门 C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司发生违法违规行为,合规总监在以下哪种情况下可以免除责任()。
A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为 B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚 C.合规总监已经向监管部门报告了 D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责