A.流通资本大于100亿元B.股东500人C.股票交易被上海证券交易所列为特别交易D.上市流通不足3个月
单项选择题关于QFII 主体资格的申请,以下不符合中国证监会规定条件的是()
A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上,最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元B.证券公司经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元C.保险公司成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元D.商业银行经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
单项选择题中央结算公司在银行间债券交易中提供的主要服务是()
A.提供交易平台B.监督债券市场运行C.担任做市商角色D.交易结算功能
单项选择题按照现行法规要求,个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限()
A.2年以上B.1年以上C.一个月至1年(含一年)D.海外债券基金
单项选择题关于做市商的说法中,错误的是()
A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一B.做市商本身应当拥有大量可交易证券C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
单项选择题以下交易采用净额结算方式的是()
A.股票买卖B.私募债券转让C.大宗交易D.跨境ETF申购
单项选择题关于非系统性风险,以下表述错误的是()
A.大多数资产价格变动方向往往是相反的B.非系统性风险也可称作个体风险C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加D.投资组合中的资产数量越多,非系统性风险越小,直至接近于零
单项选择题以下收入来源中,哪项是股票没有的()
A.红利B.转股利润C.股息D.二级市场买卖差价收益
单项选择题根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,以下关于可转化债券表述错误的是()
A.可转换债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票B.转换期限最长为6年C.转换期限最短为1年D.可转换债券持有人不转换为股票的,公司应当在可转换债券期满后5个工作日偿还未转股债券的本金及最后一期利息
单项选择题当估值错误率达到或者超过基金资产净值的()时,基金管理人应公告并报监管机构备案
A.1%B.0.25%C.0.5%D.0.1%
单项选择题基金管理人对外披露基金净值前,具有复核基金净值准确性义务的机构是()
A.基金公司稽核监管部门B.相关监管机构C.第三方销售机构D.托管人