A.私募证券投资基金B.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易……

单项选择题下列选项中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是（）

A.流通资本大于100亿元
B.股东500人
C.股票交易被上海证券交易所列为特别交易
D.上市流通不足3个月

单项选择题关于QFII 主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是（）

A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元
B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

单项选择题中央结算公司在银行间债券交易中提供的主要服务是（）

A.提供交易平台
B.监督债券市场运行
C.担任做市商角色
D.交易结算功能

单项选择题按照现行法规要求，个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限（）

A.2年以上
B.1年以上
C.一个月至1年（含一年）
D.海外债券基金

单项选择题关于做市商的说法中，错误的是（）

A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B.做市商本身应当拥有大量可交易证券
C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

单项选择题以下交易采用净额结算方式的是（）

A.股票买卖
B.私募债券转让
C.大宗交易
D.跨境ETF申购

单项选择题关于非系统性风险，以下表述错误的是（）

A.大多数资产价格变动方向往往是相反的
B.非系统性风险也可称作个体风险
C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加
D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零

单项选择题以下收入来源中，哪项是股票没有的（）

A.红利
B.转股利润
C.股息
D.二级市场买卖差价收益

单项选择题根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是（）

A.可转换债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
B.转换期限最长为6年
C.转换期限最短为1年
D.可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后5个工作日偿还未转股债券的本金及最后一期利息

单项选择题当估值错误率达到或者超过基金资产净值的（）时，基金管理人应公告并报监管机构备案

A.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.1%

单项选择题基金管理人对外披露基金净值前，具有复核基金净值准确性义务的机构是（）

A.基金公司稽核监管部门
B.相关监管机构
C.第三方销售机构
D.托管人

单项选择题在基金公司执行交易指令的过程中，交易员接到指令后（）Ⅰ、必须按市场价格马上完成交易；Ⅱ、必须在当天收市前完成交易；Ⅲ、可选择合适的时机完成交易。

A.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅰ

单项选择题基金资产估值的第一责任主体是（）

A.基金管理人
B.证监会
C.基金管理人和基金托管人
D.基金托管人

单项选择题关于市场有效性，下列说法错误的是（）

A.半强有效市场下，价值对公开信息的反映是瞬时完成的。
B.在弱有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格、成交量等信息所进行分析都是徒劳的。
C.在强有效市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，都不可能重复地、更不可能连续的获利。
D.强有效市场意味着即使那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能获益。

单项选择题（）中，最为重要的角色就是做市商，因此也被称为做市商制度

A.指令驱动
B.经纪业务
C.报价驱动
D.保证金交易