A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施 B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策 C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任 D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
单项选择题根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,业务部门在开发新产品时()。
A.必要时咨询法律与合规部门 B.必须获得法律与合规部门的意见 C.毋需征询法律与合规部门的意见 D.根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
单项选择题下列事项不属于合规部门职能的是()。
A.对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查 B.进行合规培训 C.就合规工作问题与监管部门进行沟通 D.对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
单项选择题下列选项中不属于合规建设关键方面的是()。
A.完善合理的规章制度 B.独立有序的组织机构 C.形式多样的市场调研 D.及时有效的培训
单项选择题下列选项中,属于合规部门职能的是()。
A.对全行经营活动进行审计 B.直接对违规人员进行处理 C.对员工的工作效率进行监督检查 D.对各部门制定的规章制度的合规性进行审查
单项选择题合规是()的责任:
A.总行行长及各级分行的行长(或总经理) B.各部门负责人 C.管理者 D.每个员工及各级管理层共同