A.必要时咨询法律与合规部门B.必须获得法律与合规部门的意见C.毋需征询法律与合规部门的意见D.根据领导的意见……

单项选择题下列事项不属于合规部门职能的是（）。

A.对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
B.进行合规培训
C.就合规工作问题与监管部门进行沟通
D.对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

单项选择题下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。

A.完善合理的规章制度
B.独立有序的组织机构
C.形式多样的市场调研
D.及时有效的培训

单项选择题下列选项中，属于合规部门职能的是（）。

A.对全行经营活动进行审计
B.直接对违规人员进行处理
C.对员工的工作效率进行监督检查
D.对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

单项选择题合规是（）的责任：

A.总行行长及各级分行的行长（或总经理）
B.各部门负责人
C.管理者
D.每个员工及各级管理层共同

单项选择题合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

A.信用风险和市场风险
B.法律风险和市场风险
C.法律风险和战略风险
D.法律风险、道德风险和信誉风险