A.营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额,由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票 B.证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐 C.营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬 D.提成比例变更的,自变更之日起生效,生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬
单项选择题根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定,证券经纪人提供的统一资讯服务不包括()
A.公司提供的研究报告 B.公司统一提供的与证券投资有关信息 C.公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯 D.公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务
单项选择题根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定,以下何种说法是正确的()
A.提供资讯无须经过营业部审批,可以直接向其服务的客户发送资讯 B.提供资讯经过营业部审批后,可以直接向其服务的客户发送个性化资讯 C.提供资讯无须经过营业部审批,但须经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯 D.提供资讯须经过营业部审批,且经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯
单项选择题证券业协会性质上是一种()
A.证券监督机构 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券投资人
多项选择题下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券 D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
多项选择题某证券营业部开户人员,在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”,下列说法正确的是()
A.因为业务专用章不是公章,所以没有法律效力,不会形成风险 B.业务专用章也有法律效力,应指定专人妥善保管 C.出具虚假金融凭证,可能涉及违法行为 D.该资产证明明显属客户自己虚构,应由客户承担法律责任,该开户人员没有责任