A.新业务上线后B.新业务上线前C.旧业务更新前D.旧业务更新后
多项选择题反洗钱现场检查的目的主要包括()。
A.利用现场检查项目设置及合格评价标准,引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改,提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估
单项选择题客户风险等级划分的操作流程不包括以下哪一环节?()
A.审核确定B.收集信息C.初评与复评D.筛选分析信息
单项选择题期货业常见的洗钱手法不包括()。
A.报送虚假信息B.控制他人账户洗钱C.通过对敲洗钱D.操纵股价
多项选择题下列哪些是FATF国际标准《40项建议》(2012)的要求()
A.将大规模杀伤性武器扩散融资规定为犯罪B.将恐怖融资规定为犯罪C.没收犯罪收益D.将洗钱规定为犯罪
多项选择题有关受益所有人,下列哪些表述是错误的?()
A.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的,或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系B.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理,并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单,义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系C.义务机构识别非自然人客户的受益所有人,应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限D.受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准,直接与客户建立或者维持业务关系
多项选择题洗钱导致损失发生的可能性取决于()两大因素。
A.薄弱环节(漏洞)B.监管C.评估D.威胁
单项选择题金融机构发生拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的行为,导致洗钱后果发生,要对金融机构罚款的同时对直接负责的董事、高管人员及直接责任人员处以()罚款。
A.一万元以上五万元以下B.二十万元以上五十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.五万元以上十万元以下
单项选择题分支机构在客户身份识别工作中,遇到身份不明的客户,下列做法错误的是:()
A.通过回访、其他可靠途径等有效核查客户的真实身份。B.通过向客户搜集有效身份证件或辅助身份证明材料等方式重新识别客户身份,确认客户真实身份。C.对未在合理期限内修改或完善身份信息的客户,对客户或其账户采取限制措施。D.为客户正常提供服务或与其进行交易。
单项选择题金融机构应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,名单包括:()
A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单D.以上三种均正确
单项选择题各金融机构应当对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期或额外提交报告。此处的定期指:()
A.每月B.每3个月C.每半年D.每年