A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券监督管理机构 D.工商管理部门
单项选择题下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是()。
A.公司股份总额、每股金额和注册资本 B.公司解散事由与清算办法 C.股东的姓名与名称 D.公司的通知书和公告办法
单项选择题根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向()作出书面报告。
A.证券业协会 B.证券登记结算机构 C.国务院证券监督管理机构及证券交易所 D.国务院证券监督管理机构或证券交易所
单项选择题公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经()审计。
A.国务院财政部门 B.会计师事务所 C.证券交易所 D.公司登记机关
单项选择题《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。
A.扣除处罚决定机关为此付出的费用后,剩余部分上缴国库 B.由处罚决定机关做办公经费 C.由本级政府财政部门列为本级政府财政收入 D.全部上缴国库
单项选择题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 C.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 D.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
单项选择题下列各项中,证券公司的股东可以用()出资。
A.特许经营权 B.货币 C.信用 D.劳务
单项选择题证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查,发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,不得进行销售活动。已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。
A.真实性、精确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.真实性、准确性、有效性 D.有效性、准确性、完整性
单项选择题负责非公开募集基金备案、登记的机构是()。
A.基金行业协会 B.证券交易所 C.国务院证券监督管理机构 D.基金份额登记机构
单项选择题股票上市交易申请经()审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。
A.中国证监会 B.公司所在地证监局 C.证券交易所 D.证券业协会
单项选择题证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的,()可以区分情形,依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。
A.证券业协会 B.国务院 C.证监会及其派出机构 D.证券交易所