A.国务院财政部门 B.会计师事务所 C.证券交易所 D.公司登记机关
单项选择题《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。
A.扣除处罚决定机关为此付出的费用后,剩余部分上缴国库 B.由处罚决定机关做办公经费 C.由本级政府财政部门列为本级政府财政收入 D.全部上缴国库
单项选择题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 C.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 D.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
单项选择题下列各项中,证券公司的股东可以用()出资。
A.特许经营权 B.货币 C.信用 D.劳务
单项选择题证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查,发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,不得进行销售活动。已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。
A.真实性、精确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.真实性、准确性、有效性 D.有效性、准确性、完整性
单项选择题负责非公开募集基金备案、登记的机构是()。
A.基金行业协会 B.证券交易所 C.国务院证券监督管理机构 D.基金份额登记机构
单项选择题股票上市交易申请经()审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。
A.中国证监会 B.公司所在地证监局 C.证券交易所 D.证券业协会
单项选择题证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的,()可以区分情形,依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。
A.证券业协会 B.国务院 C.证监会及其派出机构 D.证券交易所
单项选择题甲、乙公司进行合并,合并后的公司任使用原甲公司的字号,现应向公司登记机关办理()。
A.合并登记 B.设立登记 C.变更登记 D.注销登记
单项选择题股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起60日内请求()撤销。
A.公司登记机关 B.人民法院 C.董事会 D.股东或股东大会
单项选择题提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性的是()。
A.私募基金投资人 B.私募基金托管人 C.私募基金管理人 D.私募基金份额登记机构