期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（）
1.营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件；
2.开户资料初审；
3.客户信息录入；
4.影像资料采集；
5.客户资料留存和传递；
6.客户信息复核及提交；
7.期货公司审定开户；
8.期货账户开户成功后客户提示。

单项选择题现阶段我国的融资融券业务采用“（）”的业务模式。

A.分散化、双轨制
B.分散化、单轨制
C.集中化、双轨制
D.集中化、单轨制

单项选择题客户在交易操作过程中连续几次输入错误密码，证券营业部将有权冻结该账户的操作（）

A.1次
B.3次
C.5次
D.7次

单项选择题关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下说法正确的是（）

A.营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票
B.证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐
C.营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬
D.提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬

单项选择题根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括（）

A.公司提供的研究报告
B.公司统一提供的与证券投资有关信息
C.公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯
D.公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务

单项选择题根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，以下何种说法是正确的（）

A.提供资讯无须经过营业部审批，可以直接向其服务的客户发送资讯
B.提供资讯经过营业部审批后，可以直接向其服务的客户发送个性化资讯
C.提供资讯无须经过营业部审批，但须经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯
D.提供资讯须经过营业部审批，且经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯

单项选择题证券业协会性质上是一种（）

A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人

多项选择题下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（）

A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

多项选择题某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”，下列说法正确的是（）

A.因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险
B.业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管
C.出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为
D.该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开户人员没有责任

多项选择题根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）

A.公司高级管理人员
B.公司合规负责人
C.公司合规第一责任人
D.不得兼任与合规管理相冲突的职务
E.对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

单项选择题以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）

A.从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有
B.从业人员也不能持有基金和债券
C.从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票
D.从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票