A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构或证券交易所……

单项选择题公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。

A.国务院财政部门
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.公司登记机关

单项选择题《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当（）。

A.扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库
B.由处罚决定机关做办公经费
C.由本级政府财政部门列为本级政府财政收入
D.全部上缴国库

单项选择题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。

A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
D.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

单项选择题下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。

A.特许经营权
B.货币
C.信用
D.劳务

单项选择题证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

A.真实性、精确性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、准确性、有效性
D.有效性、准确性、完整性

单项选择题负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。

A.基金行业协会
B.证券交易所
C.国务院证券监督管理机构
D.基金份额登记机构

单项选择题股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。

A.中国证监会
B.公司所在地证监局
C.证券交易所
D.证券业协会

单项选择题证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，（）可以区分情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。

A.证券业协会
B.国务院
C.证监会及其派出机构
D.证券交易所

单项选择题甲、乙公司进行合并，合并后的公司任使用原甲公司的字号，现应向公司登记机关办理（）。

A.合并登记
B.设立登记
C.变更登记
D.注销登记

单项选择题股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内请求（）撤销。

A.公司登记机关
B.人民法院
C.董事会
D.股东或股东大会

单项选择题提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性的是（）。

A.私募基金投资人
B.私募基金托管人
C.私募基金管理人
D.私募基金份额登记机构

单项选择题下列关于证券账户的表述，正确的是（）。

A.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
B.自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
D.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

单项选择题有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。

A.以营利为目的
B.有独立的名称
C.具有法人资格
D.独立开展生产经营活动

单项选择题证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。

A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门

单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的（）。

A.继续卖出该上市公司的股票
B.继续买出该上市公司的股票
C.暂停买卖该上市公司的股票
D.在该事实发生之日5日内，通知该上市公司