A、操作风险 B、案件风险 C、内审稽核 D、道德风险
多项选择题各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在()中发挥的重大作用,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
A、加强内部控制 B、防范操作风险 C、内审稽核 D、道德风险
多项选择题根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是()。
A、关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见 B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见 C、关于对账及内审的工作意见 D、,关于落实轮岗的工作意见
多项选择题银行必须将()列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。
A、柜员 B、基层机构负责人 C、委派会计(授权经理) D、大堂经理
多项选择题坚决禁止采用()方式来代替轮岗制度的落实。
A、离岗休假 B、代班检查 C、离岗审计 D、轮岗交接
多项选择题下列行为哪些属于业务授权方面违规行为?()
A、不确认客户真实意愿授权 B、不审核凭证授权 C、不核实业务授权 D、超权限授权
多项选择题以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()
A、受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息 B、代客户签名、设置/重置/输入密码 C、柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告 D、利用客户账户过渡本人资金
多项选择题授信违规方面行为包括以下哪些?()
A、利用职务之便为本人或关系人获取银行信用 B、使用或串通客户使用虚假资料获取银行信用 C、违规出具信用证或其他保函、票据、存单等 D、利用客户账户过渡本人资金
多项选择题各机构要规划、制定、实施以防范()为导向,以杜绝()行为为重点,以加强()为核心的审计工作。
A、操作风险及案件风险 B、严重违规 C、内部控制 D、案件防控
多项选择题加大审计银行内部控制()的力度,切实发挥内部审计的重要作用。
A、健全性 B、合规性 C、有效性 D、安全性
多项选择题对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实以下有关要求()
A、确保对账工作有效落实 B、提高对账率及对账频率要求 C、加大对重点账户、高风险账户的监控 D、加强考核指标要求 E、强化对账工作的监督检查