A、当事人的姓名或名称、住所 B、当事人的职位 C、违反法律、行政法规、规章的事实和证据 D、行政处罚的种类和依据
单项选择题按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,违法行为在()内未被发现的,不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
多项选择题听证结束后,法律部门应当写出听证报告,提出处理意见,并将()一并报送主席会议或局长会议。
A、听证报告 B、听证笔录 C、处罚罚款 D、听证程序
多项选择题银监会或其派出机构可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序,当场作出下列处罚()
A、对个人处以五十元以上罚款。 B、对个人处以五十元以下罚款。 C、对个人处以一佰元以上罚款。 D、对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告。
多项选择题银监会或其派出机构实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级机关或监察部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分()
A、没有法定的行政处罚依据的。 B、擅自改变行政处罚种类、幅度的。 C、违反法定的行政处罚程序的。 D、对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定的。
多项选择题当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以采取以下措施()
A、到期不履行罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。 B、申请人民法院强制执行。 C、到期不履行罚款的,每日按罚款数额的百分之一加处罚款。 D、申请司法部门强制执行。
多项选择题银监会或其派出机构必须充分听取当事人的意见,由监督检查部门对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的()成立的,应当予以采纳。
A、事实 B、理由 C、证据 D、处罚依据
多项选择题按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,询问或检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问情况,由()签字或盖章。
A、询问人 B、被询问人 C、监管人员 D、机构负责人
多项选择题银监会及其派出机构实施行政处罚,实行查处分离的原则。法律部门负责审查处罚意见的()
A、合法性 B、适当性 C、组织听证 D、作出行政处罚决定
单项选择题鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托()对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。
A、国家审计署 B、同一级监管部门 C、社会中介机构 D、上一级监管部门
单项选择题按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定,商业银行应针对潜在损失不断增大的风险,建立(),以便及时采取措施控制、降低风险,降低损失事件的发生频率及损失程度。
A、中期的操作风险跟踪机制 B、早期的操作风险预警机制 C、操作风险报告机制 D、以上都是