A.运营管理部门 B.风险管理部门 C.法律合规部门 D.外部监管部门
单项选择题公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的()要求应与本办法的相关规定保持一致
A.客户身份资料和交易记录保存 B.客户身份识别 C.客户身份资料 D.交易记录保存
多项选择题柜面保证金计息方式为()的,柜员可在基准利率的基础上通过利差值调整保证金实际计息利率。
A.不计息 B.活期保证金 C.定期保证金 D.协定利率保证金
多项选择题柜面保证金账户的计息方式分为()。
多项选择题原单号追加保证金是在原来的保证金基础上进行追加存入保证金,只支持追加存入以下保证金()。
A.没有固定到期日的活期 B.协定存款 C.不计息保证金 D.定期保证金
多项选择题保证金修改分账户资料交易支持修改以下字段信息()。
A.合同编号、合同金额 B.保证金最低比例 C.存款/结算/应解汇款账号 D.本金转入账号 E.利息收入账号
多项选择题对于委托人委托我*行出具管理办法规定以外的资信证明时,需逐分报送哪些部门审核()。
A.分行运营管理部门; B.分行法律合规部门; C.分行相关业务主管部门; D.总行运营管理部门。
多项选择题以下哪些资产不允许出具资信证明,包括()。
A.各类保证金存款; B.委托存款; C.理财产品; D.已办理质押的存款。
多项选择题网点办理银行询证业务的相关要求,正确的是()。
A.需审核银行询证函格式是否为财政部通知中规定的格式; B.需致电被询证单位财务负责人核实被询证事项是否属实并在询证函复印留底联注明核实情况; C.对于企业财务负责人持介绍信(或授权委托书)亲临柜台办理的银行询证函业务,询证函回函网点可直接交予企业财务负责人; D.对于当面送达(非会计师事务所经办人员办理的)和邮寄送达的询证函,均按照来函中注明的会计师事务所地址回函、回邮会计师事务所。
多项选择题以下证明书比照重要空白凭证管理的是()。
A.结算纪律证明书; B.单位非存款类金融资产证明书; C.存款证明书; D.贷款证明书。
多项选择题委托人申请开立单位存款证明,需提供以下资料()。
A.法人身份证复印件; B.法人授权委托书; C.经办人身份证原件; D.加盖委托单位公章的资信证明业务委托书。