A.主要是针对银行业金融机构的内部控制和风险管理有比较严重的缺陷B.存在着严重违规的关联交易行为C.有可能低价转让资产,使该机构蒙受损失D.有可能高价转让资产,使该机构蒙受声誉损失
单项选择题责令停业整顿属于(),是指行政机关对违反行政管理法规的企业或者个体经营户,依法在一定期限内剥夺其从事某项生产或者经营活动权利的行政处罚。
A.财产法B.财产罚C.行为罚D.申诫罚
单项选择题监督检查部门在日常监管中发现当事人涉嫌违法、违规行为的,应当及时进行核查。经核查,当事人的违法、违规行为具有社会危害性且未超过行政处罚时效的,监督检查部门应当在核查结束后()内立案。
A.2日内B.3日内C.5日内D.10日内
单项选择题行政复议的参加人是指行政复议活动的主体,是与申请人行政复议的行政行为有利害关系的当事人,其范围不包括()
A.申请人B.被申请人C.第三人D.申请人家属
单项选择题巨额的资金损失会加剧金融机构的(),还可能引发()。
A.信用风险;操作风险B.市场风险;流动性风险C.信用风险;流动性风险D.市场风险;操作风险
单项选择题下列选项中,不属于金融犯罪的划分方式的是()。
A.按照犯罪手段划分B.按照犯罪主体划分C.按照金融犯罪的责任形式D.按照金融犯罪的罪过形式