A.商业银行签订的合同因违反法律法规可能被依法撤销或者确认无效的 B.商业银行因不完善或有问题的内部程序所财务损失的 C.商业银行因违约、侵权被提起诉讼或者申请仲裁,依法可能承担赔偿责任的 D.商业银行的业务活动违反法律或行政法规,依法可能承担行政责任或刑事责任的
多项选择题下列关于商业银行合规管理的说法,正确的有()。
A.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 B.商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险的关联性 C.商业银行应综合考虑合规风险与操作风险的关联性 D.确保各项风险管理政策和程序的一致性
多项选择题下列关于商业银行合规建设的说法,正确的有()。
A.董事会和高级管理层应确定合规的基调 B.合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任 C.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念 D.提高全体员工的合规意识
多项选择题下列选项中,属于商业银行合规政策内容的有()。
A.合规管理部门的功能、职责与权限 B.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系 C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D.确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
单项选择题()负责识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.合规负责人
多项选择题高级管理层应履行的合规管理职责主要包括()。
A.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 D.授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督