A.中国人民银行或者其分支机构 B.金融监管机构 C.检察机关 D.国家安全机关
单项选择题根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定,()是全行反洗钱工作的监督管理机关。
A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.反洗钱工作领导小组
单项选择题《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定,()都有发现并报告可疑交易的责任和义务,并受法律保护。
A.广发银行全体员工 B.广发银行合规条线人员 C.广发银行运营条线人员 D.广发银行营销人员
单项选择题客户身份识别,是指广发银行在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应遵循()的原则。
A.了解你的客户” B.熟悉你的客户” C.见过你的客户” D.认识你的客户”
单项选择题规章制度试行期限原则上不超过()年。
A.一年 B.两年 C.三年 D.四年
单项选择题按照法律规定,()制度必须履行民主程序,征求员工意见。
A.全行性的重大制度 B.操作性的制度 C.涉及员工切身利益的制度 D.内容复杂、专业性较强的制度
单项选择题转授权是指()正常在岗履职时,在自身授权范围和权限额度内,向单位其他经营管理岗位和辖属分支机构负责人授予经营管理权限的行为。
A.总行行长 B.分管行领导 C.分行行长 D.被授权人
单项选择题在授权的有效期内,被授权的分支机构主要负责人发生变更,在继任者尚未明确之前的过渡期间,可由()行使原授权权限,授权内容不变。
A.本机构副职 B.总行行领导 C.代为履职人员 D.本机构指定人员
单项选择题基本授权有效期原则上为()
单项选择题基本授权是指本总行行长在公司章程和董事会授权及法定经营范围内就()所进行的授权。
A.授信业务 B.常规业务经营管理事项 C.特定事项 D.管理事项
单项选择题以下哪个选项无需登记监管台账()
A.银监/人行通过oa系统、平台系统发至广发银行的监管要求 B.银监/人行召开会议、约见谈话提出的监管要求 C.银监/人行现场检查提出的监管要求 D.总行下发的oa文件