多项选择题

在全面合规管理的工作中（）

A.总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
B.分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
C.分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
D.支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

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热门试题

多项选择题根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

A.员工合规嘉奖信息
B.员工问责信息
C.员工违规积分信息
D.诚信举报信息

多项选择题以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“兴业银行内部管理需要”中叙述正确的是（）

A.全面风险管理的重要组成部分
B.是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在经济不景气时才需推进的风险管理体系
D.是保证案件永远不会发生的重要屏障

多项选择题以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）

A.是外部竞争需要
B.是商业银行法规定
C.是银监会监管要求
D.是巴塞尔委员会推荐

多项选择题为了防止利益冲突，符合合规风险管理要求，兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时，需要主动汇报和申请工作回避（）

A.父母
B.亲兄弟
C.刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘
D.配偶

多项选择题合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）

A.信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零
B.信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖
C.合规风险强调银行自身行为的主导原因
D.操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求