多项选择题

合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）

A.信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零
B.信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖
C.合规风险强调银行自身行为的主导原因
D.操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求

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热门试题

单项选择题新《指引》提出规范内控组织架构，明确内控主体职责分工，反映了（）内控理念。

A.具体而明确
B.全员参与
C.严宽并济
D.制度化、规范化

单项选择题新修订的《商业银行内部控制指引》（以下简称“新《指引》”），强化纲领性引导，反映了（）监管思路。

A.具体而明确
B.全员参与
C.严宽并济
D.制度化、规范化

单项选择题根据《基本规范》，关于统筹构建内部控制要素，下列说法正确的是（）

A.以内部环境为重要基础
B.以信息沟通为重要前提
C.以风险评估为重要手段
D.以内部监督为重要环节

单项选择题《基本规范》对内部控制的内涵作出科学界定，强调（）

A.全面控制
B.严格控制
C.全员控制
D.合理控制

单项选择题《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未履行反洗钱义务且情节严重的，对金融机构的罚款标准为（）。

A.十万元以上二十五万元以下
B.二十万元以上五十万元以下
C.五十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上五百万元以下