A.行内通报批评 B.对造成重大损失的相关人员进行问责 C.暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格 D.暂停违规经营机构主管人员的职务
多项选择题在对代销业务合作机构进行基本情况调查时,应包含以下内容()。
A.近两年管理层变动 B.与民生银行业务合作开展情况 C.是否涉及重大诉讼及进展情况 D.同类业务开展情况
多项选择题以下属于代销业务基本特征的是()。
A.民生银行仅负责相关资金的归集和分配 B.民生银行协助合作机构进行推介活动的组织和安排,并以民生银行名义直接推介产品 C.客户自行承担投资风险 D.民生银行不承诺收益、不承担任何担保责任、不垫付任何资金,亦不承担任何还款责任
多项选择题代销业务合作机构的职责由()。
多项选择题在代销业务中,对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件,总行可采取的风险防控措施有()。
A.建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入 B.对重点关注的合作机构,可在授权范围内暂停代销业务 C.对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构,可在授权范围内做出限额冻结或核减 D.对采取上述风险控制措施的合作机构,责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划
多项选择题在私人银行推介产品监控管理中,主要参与部门有()。
A.总行私人银行事业部 B.总行资产监控部 C.总行法律合规部 D.总行资产托管部